證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

發(fā)布：時(shí)間：2018-05-08返回列表

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗編造傳播虛假信息案，1宗短線交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，2014年10月30日，晁龍與深圳華彩京西物聯(lián)投資管理企業(yè)（普通合伙）（簡(jiǎn)稱京西物聯(lián)）為一致行動(dòng)人，對(duì)京西創(chuàng)業(yè)（北京）科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱京西創(chuàng)業(yè)）的合計(jì)持股比例為66.67%。2015年4月30日至2015年12月31日，京西物聯(lián)買賣“京西創(chuàng)業(yè)”，導(dǎo)致京西物聯(lián)與其一致行動(dòng)人晁龍合計(jì)持股比例在2015年4月30日、12月18日、22日、25日、30日、31日分別跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%，京西物聯(lián)未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，也未暫停交易。在此期間，京西物聯(lián)在實(shí)際披露的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中，也未將其一致行動(dòng)人晁龍擁有的權(quán)益合并計(jì)算披露。京西物聯(lián)違反法律規(guī)定買賣“京西創(chuàng)業(yè)”合計(jì)729.6萬(wàn)股，違反法律規(guī)定交易金額為1,249.17萬(wàn)元。京西物聯(lián)的上述行為違反了《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第13條規(guī)定，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》第5條，《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第37條，《證券法》第193條和第204條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令京西物聯(lián)改正違法行為;對(duì)京西物聯(lián)超比例增、減持未披露行為予以警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)京西物聯(lián)限制期限內(nèi)買賣股票的行為處以120萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員晁龍給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，寧某是上海金力泰化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱金力泰）擬以發(fā)行股份方式購(gòu)買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。樊菁是寧某的配偶，是內(nèi)幕信息知情人的密切關(guān)系人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，樊菁控制使用“徐某新”賬戶買入“金力泰”197,000股，獲利約17.4萬(wàn)元。樊菁的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定沒(méi)收樊菁違法所得約17.4萬(wàn)元，并處以約52.2萬(wàn)元罰款。

1宗編造傳播虛假信息案中，2016年6月14日，曾改雄編寫《轉(zhuǎn)交給大商所領(lǐng)導(dǎo)的一封信——中國(guó)蛋品流通協(xié)會(huì)聯(lián)名上書》（簡(jiǎn)稱聯(lián)名信），其中表述包含虛假信息。曾改雄于2016年6月15日上午7點(diǎn)10分在中國(guó)蛋雞信息網(wǎng)論壇上用“蛋品流通協(xié)會(huì)”賬號(hào)發(fā)布該聯(lián)名信，并發(fā)布到微信群中，經(jīng)農(nóng)產(chǎn)品期貨網(wǎng)、新浪財(cái)經(jīng)轉(zhuǎn)載，并在微信傳播。上述表述使投資者產(chǎn)生全國(guó)性雞蛋行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)名舉報(bào)，交易所等監(jiān)管部門會(huì)調(diào)查JD1609合約做多資金的認(rèn)識(shí)。聯(lián)名信發(fā)布當(dāng)日，JD1609合約成交28.98萬(wàn)手，成交量為近5個(gè)月新高。收盤結(jié)束合約價(jià)格下跌152點(diǎn)，跌幅3.87%，盤中最大下跌160點(diǎn)，跌幅4.1%。在編造并傳播上述虛假信息前，曾改雄使用其本人期貨交易賬戶分兩次賣開1手、2手JD1609合約空單，虛假信息發(fā)布后，曾改雄于當(dāng)日買入3手JD1609合約平倉(cāng)，獲利1,223.82元。曾改雄的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第67條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)曾改雄給予警告，沒(méi)收違法所得1,223.82元，并處以40萬(wàn)元罰款。

1宗短線交易案中，2016年3月25日至2016年4月14日，張華偉為鵬欣環(huán)球資源股份有限公司（簡(jiǎn)稱鵬欣資源）持股5%以上股東。在上述期間內(nèi)，張華偉證券賬戶累計(jì)買入“鵬欣資源”102,000股，累計(jì)賣出77,000股。張華偉的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)張華偉給予警告，并處以4萬(wàn)元罰款。

1宗私募基金違法違規(guī)案中，2015年2月16日，江蘇鑫申財(cái)富控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱鑫申財(cái)富）在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金“蘇州鑫托寶一號(hào)投資中心（有限合伙）”進(jìn)行備案，備案時(shí)提供了虛假信息、材料。鑫申財(cái)富的上述行為不符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第11條的要求，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條所述違法違規(guī)情形。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)鑫申財(cái)富給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員高斌給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，用嚴(yán)格公正的執(zhí)法工作為中國(guó)特色資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革保駕護(hù)航。