證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

發(fā)布：時(shí)間：2018-05-08返回列表

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是2015年9月12日至12月15日期間，時(shí)任申科滑動(dòng)軸承f股份有限公司（簡(jiǎn)稱申科股份）實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)何全波及時(shí)任實(shí)際控制人、總經(jīng)理何建東與嚴(yán)某國(guó)簽署了關(guān)于申科股份控股股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的系列協(xié)議，每份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議涉及轉(zhuǎn)讓股份均超過(guò)5%，內(nèi)容均涉及實(shí)際控制人持有公司股份或控制公司情況發(fā)生較大變化，屬于《證券法》第67條所述應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)的重大事件。除12月15日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》外，申科股份均未按規(guī)定予以披露。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)申科股份責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)何全波、何建東給予警告，并分別處以90萬(wàn)元罰款（其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元）；對(duì)申科股份董事會(huì)秘書陳蘭燕給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。二是嵊州市永宇沖片股份有限公司（簡(jiǎn)稱永宇沖片）對(duì)2014年以來(lái)存在的11起對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)未按規(guī)定披露；對(duì)2016年以來(lái)存在的10起重大訴訟事項(xiàng)未按規(guī)定及時(shí)披露；2016年10月24日，永宇沖片的債權(quán)人嵊州市峰帆貿(mào)易有限公司向紹興市中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)永宇沖片進(jìn)行破產(chǎn)重整，2016年10月28日，永宇沖片收到紹興市中級(jí)人民法院通知書后未按規(guī)定及時(shí)披露該事項(xiàng)。永宇沖片上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、第25條規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條所述情形，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)永宇沖片責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員魏永良給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員邢利、錢紀(jì)香給予警告，并分別處以10萬(wàn)元和3萬(wàn)元罰款。三是王俊元時(shí)為義烏華鼎錦綸股份有限公司（簡(jiǎn)稱華鼎股份）持股5％以上的股東。2014年12月18日至12月29日，王俊元通過(guò)本人證券賬戶以大宗交易方式累計(jì)減持6,000萬(wàn)股“華鼎股份”，并通過(guò)其控制使用的他人證券賬戶接盤買回。2016年11月7日至12月14日，王俊元又通過(guò)本人賬戶以大宗交易方式累計(jì)減持3,800萬(wàn)股“華鼎股份”，并通過(guò)其控制使用的他人證券賬戶接盤買回。王俊元的上述減持行為不構(gòu)成真實(shí)減持，王俊元向華鼎股份報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的有關(guān)減持情況與事實(shí)不符，導(dǎo)致華鼎股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。王俊元的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第46條規(guī)定，構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第61條、《證券法》第193條所述違法行為。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定責(zé)令王俊元改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，鄭一帆、樊云系天津百利特精電氣股份有限公司（下稱百利電氣）收購(gòu)蘇州貫龍電磁線有限責(zé)任公司股權(quán)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄭一帆控制使用其本人證券賬戶買入“百利電氣”30,000股，沒有違法所得；樊云控制使用“吳某”證券賬戶買入“百利電氣”115,400股，獲利約3.8萬(wàn)元。鄭一帆、樊云的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)鄭一帆處以5萬(wàn)元罰款；沒收樊云違法所得約3.8萬(wàn)元，并處以約11.3萬(wàn)元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，張鋒于1993年12月至2017年1月在國(guó)聯(lián)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱國(guó)聯(lián)證券）任職，徐斌武于2008年11月至2017年1月在國(guó)聯(lián)證券任職，兩人均為證券從業(yè)人員。2009年4月24日至2016年5月18日期間，張鋒控制使用其配偶林某證券賬戶交易股票，獲利約9.4萬(wàn)元；2016年1月8日至2016年8月25日期間，徐斌武控制使用其配偶王某及他人證券賬戶交易買票，共計(jì)獲利約189.2萬(wàn)元。張鋒、徐斌武的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》199條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒收張鋒違法所得約9.4萬(wàn)元，并處以約9.4萬(wàn)元罰款；沒收徐斌武違法所得約189.2萬(wàn)元，并處以約189.2萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，扎實(shí)推動(dòng)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)。