資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機制進一步強化

發(fā)布：時間：2019-02-01返回列表

近年來，證監(jiān)會深入領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于加強社會誠信建設(shè)的系列重要指示精神，扎實貫徹落實國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能、深化簡政放權(quán)、創(chuàng)新監(jiān)管方式、完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決策部署，積極順應(yīng)政務(wù)信息化及全國信用信息共享平臺加速建設(shè)的有利形勢，加速構(gòu)建跨部門、跨領(lǐng)域、跨地區(qū)的誠信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局。總體看，以社會信用體系建設(shè)為重要依托，以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵為核心內(nèi)容，以重點領(lǐng)域精準(zhǔn)獎懲為重要手段的資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機制已基本建成，在提升監(jiān)管有效性和市場誠信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用。

證監(jiān)會充分運用誠信約束手段，讓違法失信者處處受限，引導(dǎo)資本市場各類主體誠信經(jīng)營、真實披露、合規(guī)交易。自2015年牽頭簽署《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以來，已向全國信用信息共享平臺推送違法失信信息共計10530條，包含行政處罰信息 4091條、市場禁入信息469條、紀(jì)律處分信息5970條，供發(fā)改委、人民銀行、財政部、海關(guān)總署、市場監(jiān)管總局等近二十個部門，在行政許可、日常監(jiān)管等工作中參考使用。在地方層面，2018年，多個省市發(fā)改委、國稅、海關(guān)、人社、銀行等部門，針對13家被我會采取行政處罰措施的上市公司，在政府采購、補貼性資金支持、銀行授信、海關(guān)認證、評優(yōu)評先等多個領(lǐng)域依法采取54項限制性措施，讓違法者付出沉重代價，實現(xiàn)了違法失信高成本與社會治理高效率的有機統(tǒng)一。

2018年，證監(jiān)會新參與簽署了針對政府采購、科研、公共資源交易、出入境檢驗檢疫、知識產(chǎn)權(quán)、社會保險、文化、醫(yī)療、旅游等21個領(lǐng)域失信行為的部際聯(lián)合懲戒備忘錄及針對交通運輸工程建設(shè)領(lǐng)域守信行為的聯(lián)合激勵備忘錄，并與市場監(jiān)管總局、民航局分別簽署專項合作協(xié)議，對嚴(yán)重違法失信企業(yè)專門加強信息交流和聯(lián)合懲戒。聯(lián)合民航局、鐵路總公司，限制逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體、不繳納證券期貨行政罰沒款的當(dāng)事人乘坐民用航空器和火車高級別席位。

截至2018年底，證監(jiān)會累計參與簽署誠信聯(lián)合獎懲備忘錄50份，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務(wù)、海關(guān)、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會經(jīng)濟主要領(lǐng)域。2018年證監(jiān)會行政許可審核中，對存在不良記錄要求核實說明的123起，責(zé)令更換不良記錄人選11起，作出不予許可決定的2起，許可申請人因此主動撤回申請的5起。對多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場檢查安排，對多名存在違法失信記錄的違法當(dāng)事人加重處罰甚至頂格處罰。2018年6月以來，對逾期不繳納證監(jiān)會罰款、逾期不履行上市公司相關(guān)公開承諾的95名嚴(yán)重失信人員，在“信用中國”網(wǎng)站進行公示并實施“限乘限飛”，催繳罰沒款1.42億元。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)立足資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定大局，按照社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議的統(tǒng)籌規(guī)劃，結(jié)合資本市場實際情況，積極拓展跨部門信息共享與聯(lián)合獎懲，不斷豐富誠信監(jiān)管工具箱，進一步提高市場誠信水平。