證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

發(fā)布：時(shí)間：2018-05-08返回列表

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線(xiàn)交易案。

3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)昆明機(jī)床）于2013年至2015年通過(guò)跨期確認(rèn)收入、虛計(jì)收入和虛增合同價(jià)格三種方式虛增收入，通過(guò)少計(jì)提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤(rùn)，通過(guò)設(shè)置賬外產(chǎn)成品庫(kù)房、虛構(gòu)生產(chǎn)業(yè)務(wù)、虛假降低實(shí)際產(chǎn)品制造成本等方式，多計(jì)各期營(yíng)業(yè)成本，少計(jì)各年度期末存貨，導(dǎo)致昆明機(jī)床2013年年報(bào)、2014年年報(bào)、2015年年報(bào)存在虛假記載。昆明機(jī)床的上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第3條、第5條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)昆明機(jī)床責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)22名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。同時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王興采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)常寶強(qiáng)、金曉峰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。二是江蘇三房巷集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)三房巷集團(tuán)）持有江蘇三房巷實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)三房巷股份）50.33%的股權(quán)，直接控制三房巷股份。三房巷股份與三房巷集團(tuán)及其多家子公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2014年度至2015年度，三房巷集團(tuán)及其子公司多次占用三房巷股份資金，三房巷股份故意隱瞞，未將上述關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)記賬，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，導(dǎo)致三房巷股份2014年度、2015年度報(bào)告信息披露存在重大遺漏。三房巷股份的上述行為違反了《證券法》第63條、第66條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)三房巷股份給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員卞平芳、卞剛紅、卞建峰、束德寶給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員張民給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。三是宜春金洋新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)金洋新材）對(duì)其股東占用公司資金事項(xiàng)未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在臨時(shí)公告、2015年半年度報(bào)告中披露；金洋新材對(duì)外提供擔(dān)保事項(xiàng)未履行對(duì)外擔(dān)保審議程序，也未在臨時(shí)公告、2015年半年度報(bào)告及年度報(bào)告中披露。金洋新材的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條規(guī)定，依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條和《證券法》第193條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)金洋新材責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員彭華、桂賢友給予警告，并分別處以5萬(wàn)元和3萬(wàn)元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，張藝林、馮某靈系海南瑞澤新型建材股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)海南瑞澤）籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張藝林控制使用“符某某”證券賬戶(hù)買(mǎi)入 “海南瑞澤”157,200股，沒(méi)有違法所得。吳國(guó)彪是馮某靈的外甥，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳國(guó)彪和馮某靈存在通訊聯(lián)絡(luò)，吳國(guó)彪和張藝林存在接觸，后吳國(guó)彪控制使用“曾某某”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“海南瑞澤”175,000股，獲利約123萬(wàn)元。張藝林、吳國(guó)彪的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張藝林處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)吳國(guó)彪沒(méi)收違法所得約123萬(wàn)元，并處以約371萬(wàn)元罰款。

1宗短線(xiàn)交易案中，王宜明時(shí)任合力泰科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)合力泰）董事，2017年9月4日下午，王宜明使用本人證券賬戶(hù)交易“合力泰”，累計(jì)賣(mài)出1,848,100股，累計(jì)買(mǎi)入62,378股。王宜明的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)王宜明給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，精準(zhǔn)查處，高效處罰，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為，為建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)特色資本市場(chǎng)提供有力保障。